《經濟通通訊社１８日專訊》致德證券因多項內部監控缺失及一系列監管違規事項，遭證監
會譴責及罰款２００萬元。證監會亦暫時吊銷該公司的負責人員趙冠宇的牌照，為期１０個月，
由２０２３年９月１５日起至２０２４年７月１４日止。
證監會經調查後採取上述紀律處分行動。調查發現，在２０１８年７月１日至２０２０年３
月５日期間，致德證券沒有制訂有關記錄交易指示的政策，及遵從有關記錄交易指示的規定；實
施內部監控措施，以監察職員與客戶之間的交叉盤買賣及確保客戶得到公平對待；建立並維持充
足而有效的監察制度，以偵測及評估客戶帳戶中的可疑交易；設立系統及監控措施，以識別及評
估存入客戶帳戶的第三者存款；就第三者操作客戶帳戶要求或取得書面授權；及訂立內部監控措
施，以監察僱員交易。
致德證券的缺失構成違反《操守準則》、《內部監控指引》及證監會在２０１９年５月３１
日發出的《致持牌法團及有聯繫實體的通函－第三者存款及付款》。
證監會認為，致德證券的缺失可歸因於趙沒有履行其作為該公司負責人員及高級管理層成員
的職責，並令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。
證監會在決定採取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括致德證券的財務狀況，致
德證券已終止業務，致德證券及趙冠宇在解決證監會提出的關注事項時表現合作，以及兩者過往
並無遭受證監會紀律處分的紀錄。（ｂｉ）
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