《經濟通通訊社22日專訊》工商銀行(01398) (滬:601398)因為未經批
准披露監管信息,被美國2間金融監管機構合共罰款逾3200萬美元(折合約2﹒3億人民幣
)。
美國聯儲局宣布,中國工商銀行及其紐約分支機構因為未經授權使用和披露機密監管信息,
對工商銀行處以243萬美元的罰款,聯儲局發現工商銀行在指導員工正確處理保密監管信息上
,缺乏正式的政策、程序和其他內部控制措施。
紐約州金融服務部則向工商銀行處以3000萬美元罰款,指今次罰款決定解決了多項合規
問題,包括工商銀行紐約分支機構在2018年至2022年反洗錢計劃中的多個缺陷。調查發
現一名工行的前紐約分行員工,在同事指使下把數份合規文件的生效日期更改為較早日期,且工
行沒有及時向該局報告此不當行為。工行亦曾向一家境外監管機構,不合法地披露了保密監管訊
息,不過聲明未透露是那家監管機構。
據聯儲局頒布的命令要求,工行須在90天內提交書面方案,闡述加強保密監管訊息處理的
內部控制和合規職能,以及其他改革措施。方案必須得到聯儲局的認可,並在10天內執行。
工行遭美重罰逾2﹒3億元人民幣,A股目前仍升0﹒6%,H股則跌0﹒6%。(ct)
【慎防受騙】偽冒《經濟通》投資群組頻現,切勿誤信騙徒,如有疑問,請循官方渠道查詢► 了解詳情