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2.590 -0.140 (-5.128%) 09/07/2024 11:31
《經濟通通訊社９日專訊》據《界面新聞》報道，今年以來，監管部門持續重拳出擊，壓實
中介機構「看門人」責任，嚴懲券商投行違規行為。截止７月５日，年內監管部門對券商出具的
投行業務罰單總數已達７７張，涉及３２家券商。
整體來看，海通證券（０６８３７）（滬：６００８３７）因投行業務違規「領罰」最多，
罰單高達１０張；中信建投（０６０６６）（滬：６０１０６６）收９張，華西證券
（深：００２９２６）、中信証券（０６０３０）（滬：６０００３０）有６張，國信證券
（深：００２７３６）４張，東吳證券（滬：６０１５５５）、招商證券（０６０９９）
（滬：６００９９９）分別３張。
從處罰原因來看，保薦職責履行不到位、盡職調查不規範、未持續履行盡職調查職責等違規
情況在罰單中被主要提及。（ｒｙ）
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