按盤價 
0.940 -0.070 (-6.931%) 09/07/2024 11:31
《經濟通通訊社９日專訊》據《界面新聞》報道，今年以來，監管部門持續重拳出擊，壓實
中介機構「看門人」責任，嚴懲券商投行違規行為。截止７月５日，年內監管部門對券商出具的
投行業務罰單總數已達７７張，涉及３２家券商。
整體來看，海通證券（０６８３７）（滬：６００８３７）因投行業務違規「領罰」最多，
罰單高達１０張；中信建投（０６０６６）（滬：６０１０６６）收９張，華西證券
（深：００２９２６）、中信証券（０６０３０）（滬：６０００３０）有６張，國信證券
（深：００２７３６）４張，東吳證券（滬：６０１５５５）、招商證券（０６０９９）
（滬：６００９９９）分別３張。
從處罰原因來看，保薦職責履行不到位、盡職調查不規範、未持續履行盡職調查職責等違規
情況在罰單中被主要提及。（ｒｙ）
想要獨家投資理財Tips？即Like etnet 全新Facebook專頁► 立即讚好
上一篇新聞︰09/07/2024 11:37 《神州券商》中證協起草程序化交易委托協議，明確券商責任範圍
下一篇新聞︰05/07/2024 17:29 《中國監管》中證監：中介機構涉違法違規可被禁止證券服務業務
10/07/2024 08:50 【提振Ａ股】程序化交易管理加強，券商成首道防線，可拒交易委託
09/07/2024 16:43 《神州券商》東興證券將限制融券變相Ｔ＋０，業界首提限制原則
09/07/2024 14:40 《Ａ股焦點》紅塔證券漲停，信証Ａ升２％，券商板塊全線升
05/07/2024 14:10 《神州券商》上半年近八成券商「瘦身」，從業者大減逾萬人
03/07/2024 08:27 《神州券商》內媒：券商嚴查違規炒股，員工及親屬帳戶倒查三年
| 備註： | 即時報價更新時間為25/11/2024 14:18 |
| 港股即時基本市場行情由香港交易所提供; 香港交易所指定免費發放即時基本市場行情的網站 |
新聞
股票
期貨期權
權證
ETF
A股
外匯黃金
加密貨幣
基金
MPF
