《經濟通通訊社28日專訊》中金公司(03908)(滬:601995)公布,收到中
國證監會行政處罰事先告知書,涉嫌上海思爾芯技術(原名上海國微思爾芯技術)首次公開發行
股票保薦業務未勤勉盡責,違反相關規定,中國證監會擬決定對該集團責令改正,給予警告,沒
收保薦業務收入200萬元(人民幣.下同),並處以600萬元罰款,合共800萬元,並對
思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人給予警告,並分別處以150萬元罰款。
該集團指,中國證監會認為其在為思爾芯科創板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責,出
具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載,包括未審慎核查硬件設備生產情況、未審慎核查軟件
銷售情況、客戶走訪程序執行不到位、資金流水核查程序執行不到位及未審慎核查關聯方借款利
息計提事項。
該集團指,誠懇接受處罰,切實以案為鑒,強化全面整改,堅持以投資者為本,不斷強化執
業質量管控。(wh)
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