《經濟通通訊社3日專訊》內地券商嚴查員工違規炒股,啟動對員工及親屬帳戶倒查三年行
動。
據《21世紀經濟報道》引述大型券商從業者表示,其所在公司近期針對內部人員及其親屬
的股票帳戶啟動三年倒查,之所以檢查親屬帳戶,重點不局限於帳戶本身,而是通過鎖定帳戶所
在的交易設備、IP等,繼而查詢該設備、IP曾經交易過的其他帳戶,然後追查其他帳戶背後
的實際控制人,據此判斷從業人員是否存在違規炒股行為。
報道指,證券從業人員在入職之初即需上報自己及親屬的帳戶,並且需要每年更新帳戶情況
,直接用親屬帳戶炒股的現象較為少見。券商從業者如果炒股,往往會借用看似與本人毫無關聯
的帳戶進行,此類帳戶不在上報範圍之內,證券公司自查發現的難度很大。不過,隨著技術的進
步,如今通過鎖定親屬帳戶所在設備、IP的方式,可以更好發現存在違規炒股可能的其他帳戶
。正因如此,券商針對員工及親屬帳戶啟動三年倒查。(ct)
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