06/09/2024 14:41

《中國監管》浙江證監局據報針對債券交易,要求私募自查

  《經濟通通訊社6日專訊》據《中國證券報》報道,浙江證監局近日啟動私募自查工作,重
點在於債券交易。報道引述浙江一家私募管理人表示,此次自查工作覆蓋浙江20%的私募管理
人,穿透力度很強,要求穿透財務、產品、投資者三方面信息。
  該人士透露,去年監管已查過浙江只做債券的私募管理人,主要針對去年年底一些私募收綜
收的情況。綜收是指省和省以上政府委託財政部門代為發行的地方政府債券,轉貸給下屬市縣政
府後,市縣財政收到資金形成的收入。簡單來說,就是債務轉貸收入。
  此外,該人士稱,監管還重點關注產品的嵌套情況;信託和FOF產品目前沒有需要穿透,
「但是我們自己產品嵌套的需要穿透,並列出細則」。
  近期已有多地證監局下發通知,要求轄區內私募進行自查,監管部門對於私募的現場檢查工
作亦持續推進中,分析認為當局是要加速清理存在問題的中小私募。其中廣東證監局要求自查的
內容包括程序化交易、私募證券基金運作等。(sl)

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