《中國監管》上交所要求券商對兩融、客戶交易、投行業務自查

　　《經濟通通訊社１６日專訊》內媒消息，上交所組織券商開展１２月自查工作，包括客戶交
易行為、兩融業務、客戶適當性管理、交易及相關系統管理、承銷保薦業務等，督促券商查找業
務管理薄弱環節並積極整改落實。
　
　　其中，程序化交易自查事項，包括是否對可能嚴重影響市場價格和流動性的程序化交易指令
加強監控，及時識別、管理和報告客戶涉嫌異常交易的行為；兩融業務包括融券持續管理工作是
否到位，針對融券後大宗買入、定增等情形，是否開展持續核查，核查覆蓋面是否全面等，是否
針對融券「Ｔ＋０」交易行為開展監控，是否對融券「Ｔ＋０」進行前端控制；投行業務方面，
主承銷商是否勤勉盡責，是否通過承銷費用分成、簽訂抽屜協議或口頭承諾等其他利益安排，誘
導投資者或向投資者輸送不正當利益，是否將投行類業務人員的專業勝任能力、執業質量、合規
情況等納入薪酬收入的考慮因素等等。交易所將擇機安排抽查，對自查工作不到位、不客觀的，
將采取相應的自律管理措施。（ｒｙ）