08/07/2024 11:59
《中國監管》中國銀河子公司被罰暫停新增私募資管產品備案3個月
《經濟通通訊社8日專訊》頭部券商中國銀河(06881)(滬:601881)的全資子公司銀河金匯，被深圳證監局採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案3個月的行政監管措施。
根據中國銀河公告，經深圳證監局調查，銀河金匯在私募資產管理業務開展中，存在個別定向資產管理帳戶違規與公司其他證券資產管理帳戶發生交易，並高槓桿高集中度運作等問題。深圳證監局決定對銀河金匯採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案3個月的行政監管措施，暫停期間自2024年7月6日至10月5日。
中國銀河證券表示，上述暫停私募資管產品備案事項對公司合併收入和利潤的影響較小，不會影響公司正常經營活動。銀河金匯將堅決按照監管部門要求進行全面、深入的整改。
另外，據《21世紀經濟報道》不完全統計，今年已有銀河金匯、國信證券、國金資管、華泰資管、海通資管、中金公司、開源證券、華林證券等八家券商和券商資管公司，因資管業務違規被罰，涉及紓困產品管理不足、違規提供通道服務、未能有效防範發行人通過資產管理計劃認購其發行的債券等問題。(ry)
根據中國銀河公告，經深圳證監局調查，銀河金匯在私募資產管理業務開展中，存在個別定向資產管理帳戶違規與公司其他證券資產管理帳戶發生交易，並高槓桿高集中度運作等問題。深圳證監局決定對銀河金匯採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案3個月的行政監管措施，暫停期間自2024年7月6日至10月5日。
中國銀河證券表示，上述暫停私募資管產品備案事項對公司合併收入和利潤的影響較小，不會影響公司正常經營活動。銀河金匯將堅決按照監管部門要求進行全面、深入的整改。
另外，據《21世紀經濟報道》不完全統計，今年已有銀河金匯、國信證券、國金資管、華泰資管、海通資管、中金公司、開源證券、華林證券等八家券商和券商資管公司，因資管業務違規被罰，涉及紓困產品管理不足、違規提供通道服務、未能有效防範發行人通過資產管理計劃認購其發行的債券等問題。(ry)