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中國證監會對多間跨境券商作出處罰
投票期：2026-05-26 ~ 2026-06-26
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中證監打擊非法跨境炒股 整治跨境券商
中國證監會宣布對多間跨境券商作出處罰，指這些公司未經批准向內地投資者提供境外開戶及交易服務，或會沒收境內外全部違法所得。當局同時展開為期兩年的集中整治行動。
中國證監會宣布展開為期兩年的「跨境證券業務專項整治行動」，並已對多家跨境券商及相關機構作出行政處罰，指其未經中國證監會批准，擅自向境內投資者提供境外證券開戶、交易及投資顧問服務，嚴重違反《證券法》及外匯管理規定。
據中證監通報，此次整治重點針對透過App、微信群、直播平台等渠道，向內地居民推廣香港、新加坡及美國等地開戶的跨境券商。違規機構可能面臨警告、罰款、沒收全部違法所得（包括境內外收入），情節嚴重者更可能被吊銷相關業務許可。消息人士透露，已有至少8家跨境券商及多名從業人員被立案調查。
中國證監會表示，近年部分跨境券商利用「互聯網+」模式，繞過境內監管，向投資者提供境外高槓桿產品及衍生品交易，存在較大金融風險及資本外流隱患。此次專項行動旨在規範跨境證券業務秩序，保護投資者合法權益，維護國家金融安全。
內地投資者近年熱衷於香港及海外市場，透過跨境券商開戶人數及資金規模持續上升。業內人士指出，此次整治將直接影響「港股通」以外的跨境交易渠道，部分小型跨境券商可能面臨退出或轉型壓力。香港證監會（SFC）亦密切關注事件發展，預料會加強與內地監管機構的協作。
分析認為，中證監此舉是持續強化資本市場監管的一部分，與早前整治非法證券活動、打擊「假外資」等行動一脈相承。長期而言，有利規範市場秩序，但短期可能令部分內地投資者跨境投資便利度下降。市場預期，未來合規的跨境業務將更依賴持牌機構及正式渠道進行。
中證監強調，將繼續堅持「嚴監管」方向，歡迎合規境外機構在中國開展業務，但堅決打擊無牌違規經營行為。
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