02/10/2024 10:37
《神州券商》據報地方監管要求券商審查開戶投資者誠信檔案
《經濟通通訊社2日專訊》近日有市場傳言稱,監管部門在業內下發通知,要求證券期貨等經營機構在為投資者開立證券、期貨相關帳戶時,應當查詢投資者的誠信檔案,還可根據中國結算提供的反饋獲取相關誠信信息,對涉及交易禁入的主體嚴格執行開戶後的相應交易限制措施。券商在辦理客戶證券質押式回購、約定式購回以及融資融券業務申請時,可以查閱客戶的誠信檔案。 《上海證券報》引述業內人士指出,確實有部分地方監管對當地券商提出上述要求,但並未在全國範圍進行統一要求。 報道引述券商人士稱,券商一直以來都有要求客戶進行誠信自證,只是與上述查詢誠信檔案在方式上不同,公司暫未收到監管或者協會的正式文件,如果有相關文件下發,肯定嚴格按要求執行。報道又指,另有業內人士表示,查詢投資者誠信檔案涉及系統調整,若正式實施,將是個大工程。(sl)
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