據《界面新聞》報道，今年以來，監管部門持續重拳出擊，壓實中介機構「看門人」責任，嚴懲券商投行違規行為。截止7月5日，年內監管部門對券商出具的投行業務罰單總數已達77張，涉及32家券商。
　　整體來看，海通證券(06837)(滬:600837)因投行業務違規「領罰」最多，罰單高達10張；中信建投(06066)(滬:601066)收9張，華西證券(深:002926)、中信証券(06030)(滬:600030)有6張，國信證券(深:002736)4張，東吳證券(滬:601555)、招商證券(06099)(滬:600999)分別3張。
　　從處罰原因來看，保薦職責履行不到位、盡職調查不規範、未持續履行盡職調查職責等違規情況在罰單中被主要提及。
《經濟通通訊社9日專訊》

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