16/08/2024 17:43
《駐京專電》金監總局：金融機構應當在機構總部設立首席合規官
《經濟通通訊社駐京記者黃燕明１６日北京專電》國家金監總局起草了《金融機構合規管理辦法（徵求意見稿）》，向社會公開徵求意見。其中提出，金融機構應當在機構總部設立首席合規官，首席合規官是高級管理人員，接受機構董事長和行長（總經理）直接領導，向董事會負責。 金融機構應當在所設省級（計劃單列市）分支機構或者一級分支機構設立合規官，合規官是本級機構高級管理人員，接受本級機構主要負責人直接領導。金融機構的首席合規官及合規官應當取得任職資格許可。 金融控股公司不適用本條第三款的規定，其首席合規官應當符合本辦法規定的任職條件，並向國家金融監督管理總局備案。