A股

10/09/2024 10:58

《中國監管》中證協:券商應對表外業務加強資金流向等風險把控

  《經濟通通訊社10日專訊》據《財聯社》報道,中國證券業協會近期研究修訂了《證券公司全面風險管理規範》,從制度層面對重點問題和重點領域進行了總體規範,並向行業徵求意見。《規範》提出,券商應構建和完善針對資產管理業務、場外衍生品業務等表外業務、場外業務的風險管理機制,包括充分識別表外業務、場外業務風險的複雜性、隱蔽性,嚴格落實客戶准入及適當性管理要求;規範產品設計、指標管控、監測預警、應急處置、信息披露與報送、估值管理等;加強對底層資產、資金流向、槓桿水平的穿透式風險把控,並關注業務風險外溢和系統風險傳染等。 *券商應確保境外業務風險可測可控*   《規範》並提出,券商應當進一步強化對境外子公司的風險管理,包括重點關注境外監管制度及市場規則差異、境外市場波動特徵、業務複雜程度、跨境資金流動限制、國別風險等境外風險因素;確保證券公司、境外子公司承受的境外業務風險可測可控,並與境外業務總體發展戰略目標相適應。  《規範》同時提出,券商應當將已納入合併財務報表範圍的子公司、業務和風險對券商的財務狀況及風險水平構成重大影響的金融類子公司,以及公司根據子公司業務風險情況認為需要納入的其他子公司,納入全面風險管理體系,對其風險管理工作實行垂直管理並逐步加強一體化管控;要求並確保子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下,建立健全自身的風險管理組織架構、制度流程、信息技術系統和風控指標體系。 *券商子公司應任命高管負責公司風險管理*   此外,《規範》提出,券商子公司應當任命一名高級管理人員負責公司的全面風險管理工作,子公司負責全面風險管理工作的負責人不得兼任或者分管與其職責相衝突的職務或者部門。子公司風險管理工作負責人應由券商首席風險官考核,考核權重不低於50%。子公司應當指定或者設立專門部門(或專門崗位)履行風險管理職責,在子公司風險管理負責人的領導下推動子公司的全面風險管理工作。(sl)
10/09/2024 11:32

《中國要聞》足球職業聯賽「假賭黑」整治:44人終身禁止從業

  《經濟通通訊社10日專訊》國家體育總局、公安部今日在遼寧大連召開足球職業聯賽假賭黑專項整治發布會。公安部治安管理局負責人介紹了公安機關依法嚴肅查處足球領域賭球、假球等違法犯罪情況。  2022年以來,公安部重點交辦遼寧等地公安機關偵破相關賭球、假球專案,整體謀劃打擊網絡賭球、操控比賽、行受賄賂等違法犯罪,抓獲違法犯罪嫌疑人128人,打掉網絡賭博團伙12個,查實涉嫌賭球、假球比賽120場,對83名涉案球員、裁判員、教練員、俱樂部管理人員依法採取刑事強制措施。目前,已有44名涉案足球從業人員被法院依法作出判決,34人被依法判處有期徒刑以上刑罰。  中國足協負責人介紹了對61名涉案足球從業人員的紀律處罰情況。依據《中國足球協會紀律准則》,經中國足協紀律委員會審定:  給予金敬道等43人終身禁止在我國從事任何與足球有關活動的處罰;  給予巴合江.吾爾滿等17人禁止在我國從事任何與足球有關活動五年的處罰;  原杭州綠城隊球員沈劉曦,2013年已被處以終身禁止從事任何與足球有關活動的處罰,仍不知悔改,在此次案件中因開設賭場罪受到刑事處罰,中國足協再次進行通報,要求全行業對其嚴格執行禁業處罰。  中國足協負責人表示,無論是足球從業人員還是俱樂部,只要涉及“假賭黑”等違法犯罪,必將嚴肅處理,絕不姑息,並及時向社會公布,接受社會監督。(jq)
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