06/09/2024 17:09
金管局:暫時中止李碩騰的註冊九個月
《經濟通通訊社6日專訊》金管局宣布,金融管理專員已經根據《銀行業條例》對李碩騰採
取紀律處分行動,暫時中止李碩騰載於金管局所備存的紀錄冊中的所有有關資料,為期九個月,
即由今年9月4日起至明年6月3日止。
是次紀律處分行動是根據金管局的調查結果作出。有關調查發現李碩騰曾於去年年3月複印
一名客戶在定期存款申請表上的簽名,試圖欺騙其任職銀行相信該表格是由該客戶簽署的。雖然
李碩騰並非在根據《證券及期貨條例》(香港法例第571章)進行受規管活動的過程中進行上
述行為,但此舉令人懷疑其是否有能力誠實及公正地進行受規管活動。因此,金融管理專員認為
,李碩騰並非作為有關人士的適當人選。
金管局助理總裁(法規及打擊清洗黑錢)陳景宏表示,偽造客戶簽名屬不誠實行為,令人懷
疑有關人士是否進行受規管活動的適當人選。金管局注意到近期涉及偽造客戶簽名的執法個案數
量呈上升趨勢,該局正與香港銀行公會合作,提醒銀行須透過定期培訓,在其銷售團隊建立堅實
的合規文化。
李碩騰在相關時期為紀錄冊內的有關人士,受僱於恒生銀行(00011)進行《證券及期
貨條例》下第1、4及7類受規管活動。李碩騰現為受僱於另一間認可機構的有關人士。
(cl)
取紀律處分行動,暫時中止李碩騰載於金管局所備存的紀錄冊中的所有有關資料,為期九個月,
即由今年9月4日起至明年6月3日止。
是次紀律處分行動是根據金管局的調查結果作出。有關調查發現李碩騰曾於去年年3月複印
一名客戶在定期存款申請表上的簽名,試圖欺騙其任職銀行相信該表格是由該客戶簽署的。雖然
李碩騰並非在根據《證券及期貨條例》(香港法例第571章)進行受規管活動的過程中進行上
述行為,但此舉令人懷疑其是否有能力誠實及公正地進行受規管活動。因此,金融管理專員認為
,李碩騰並非作為有關人士的適當人選。
金管局助理總裁(法規及打擊清洗黑錢)陳景宏表示,偽造客戶簽名屬不誠實行為,令人懷
疑有關人士是否進行受規管活動的適當人選。金管局注意到近期涉及偽造客戶簽名的執法個案數
量呈上升趨勢,該局正與香港銀行公會合作,提醒銀行須透過定期培訓,在其銷售團隊建立堅實
的合規文化。
李碩騰在相關時期為紀錄冊內的有關人士,受僱於恒生銀行(00011)進行《證券及期
貨條例》下第1、4及7類受規管活動。李碩騰現為受僱於另一間認可機構的有關人士。
(cl)
《說說心理話》運動員強大心理質素如何煉成?張小倫分享最挫敗經歷,及後怎樣重整旗鼓?► 即睇